A3版：党群园地
合规简介
一、合规的“规”包括哪些内容
“合规”指局及所属单位和全体员工的经营生产和履职行为应当符合法律、法规、规章及其他规范性文件，党内法规，监管规定、行业规范、自律规则，局内部规范性文件，诚实守信的道德规范，以及国际条约、规则等要求。
二、什么是合规管理
合规管理是指局通过制定、执行并持续改进合规管理制度，建立合规管理机制及流程，培育合规文化，有效防范合规风险的行为。
三、为什么要实行合规管理
市场竞争加剧、法治更加完善、监管越来越严、海外业务越来越多，是实行合规管理的外部因素。企业由规模扩张阶段发展到质量提升阶段，是实行合规管理的内部因素。合规已是立企之本、发展之道、成功之基。
四、合规管理的适用主体
包括局领导层、机关各系统各部门、所属各子分公司、指挥部（项目部）、所有员工（包括劳务工）。
五、合规管理的原则
1.客观独立原则，全局在制度设计、机构设置、岗位安排以及汇报路径等方面注意保证合规管理的独立客观。
2.全面覆盖原则。合规管理覆盖全局各业务、各领域和各专业；适用各部门、各机构、各子分公司及全体员工；贯穿决策、执行、监督、反馈、改进的全过程。
3.强化责任原则。强化并落实全局合规责任意识，明确管理层和各岗位员工的合规责任。
4.有效适用原则。局合规管理从自身业务、经营、组织机构等实际出发，强化合规管理制度的可操作性，提高合规管理的有效性。
合规组织体系
一、董事会合规管理职责
对局经营活动的合规性负责。制定全局合规管理的目标、战略，审议批准合规报告，指导、监督与检查合规工作。
二、合规委员会合规管理职责
合规委员会是董事会的专门委员会，专门负责合规事务，对董事会负责。作为议事机构，委员会就局重大决策提出合规意见，监督合规管理执行情况，对局重大事项提供合规审核意见，裁决首席合规官与总经理在合规问题上的意见分歧。
三、首席合规官合规管理职责
负责实施、维护和改进局合规管理体系，为局合规制度的具体执行负责人。主要工作是领导开展局合规管理工作，牵头组织对局及其子公司的定期合规审计，组织或者协调合规检查与合规评价工作，主持合规联席会议，向董事会及其合规委员会报告重大违规事项。
四、合规联席会议合规管理职责
合规联席会议由首席合规官召集和主持。协调合规管理过程中发现的新情况、制度缺陷或者重大合规风险等情况；监督合规联席会议纪要执行情况等。
五、法律合规部门的合规管理职责
在首席合规官领导下负责合规管理工作，具体职责主要有识别和评估与局经营相关的合规风险，并针对相关风险组织制定合规制度、程序等合规文件；根据法律法规、监管要求的最新发展审查评价并持续更新合规制度；为员工提供与合规制度、合规程序等相关的资料，提供合规问题咨询等。
六、所有部门和全体员工均有合规职责。
禁止行为
根据合规管理要求，下列行为和费用将被禁止：
1.贿赂行为。
局致力于在所有商业行为中保持清正廉洁的经营氛围，严禁局及所属各单位和员工在任何情况下的行贿、受贿或其它任何方式的不当支付行为。特别禁止所属各单位和员工直接或间接地从事或参与针对任何政府官员的贿赂行为。
2.便利费。
严禁一切性质和形式的便利费，无论便利费在当地是否是普遍存在的现象。
3.欺诈、胁迫、串通及垄断行为。
局坚持和倡导公平、诚实和透明竞争的价值观，严禁局任何单位和员工通过任何形式误导或企图误导某一方，以谋取经济利益或其他利益欺诈行为。严禁任何单位和员工通过直接或间接地威胁、伤害或破坏任何一方或其财产，以不适当地影响该方的行为。同时坚决反对不正当竞争，禁止实施或参与垄断行为。
限制行为
合规管理制度明确了一些限制行为，需经合规审批后才可实施：
1.提供或允诺提供礼品和招待。
各单位和员工提供或向他人承诺提供礼品或招待等，应严格遵守局有关礼品和招待管理规定，出现超出或可能超出标准的情况，必须得到首席合规官或子公司合规负责人批准。但提供仅作为友谊见证、相互交换的一般性礼品，不视为违反合规管理制度。
2.收受礼品和招待。
局各单位和员工不得收受第三方提供的礼物或招待。员工不得索要礼品或要求他人招待。遇有特殊情景且无法避免时，员工可以接收礼品。员工接收礼物或招待后应立即报告直接主管和首席合规官。
3.赞助和捐赠。
各单位向他人提供有价赞助和捐赠时，应按《中铁五局集团有限公司对外赞助及捐赠管理办法》办理。实施捐赠或赞助的发起部门要对接收方和涉及的中间代理机构进行背景调查，向局财务部门提交赞助或捐赠事项报告、申请表并获得首席合规官事先批准。
尽职调查
局及所属各单位应建立商业伙伴合规尽职调查制度，与商业伙伴进行业务往来前，对商业伙伴开展全面尽职调查。
1.商业伙伴范围包括但不限于：
（1）局的承包商、分包商、供应商和项目业主；
（2）局的销售、营销、税务、环境或其他方面的代理；
（3）局的顾问、代理、代表、中介、经销商或合资方；
（4）向局或其控制的关联公司提供货物或服务，或与其建立类似关系的任何其他公司或个人；
（5）与局组成联合体共同投标的合作伙伴。
2.商业伙伴尽职调查，遵循如下调查程序：
（1）业务部门同商业伙伴建立、更新或续签任何合作关系之前，应完成或更新相关信息的搜集。如信息发生变化，商业伙伴应及时告知更新的相关信息，并收集汇编商业伙伴相关背景材料。
（2）业务部门审核商业伙伴信息和相关背景证明材料，并在此基础上完成对商业伙伴的合规风险评估。
（3）业务部门将商业伙伴合规信息、合规风险评估及相关证明材料制成完整的尽职调查档案，提交首席合规官或子分公司合规负责人进行审批。
3.尽职调查豁免的情形：
（1）低价值豁免。当业务价值或者合同价值低于局设定的豁免标准，则该商业伙伴可按规定免于尽职调查。由负责对接该商业伙伴的员工提交低价值豁免申请表，报业务部门负责人和财务负责人联名审批。该豁免必须经过首席合规官或子分公司合规负责人备案并存档。
（2）个案豁免。如商业伙伴有特殊情况，对接员工可提交一份附有资料和理由的个案豁免申请表，先由所属部门负责人审批，再交由首席合规官或子分公司合规负责人审批。
业务活动中的合规管理
1.利益冲突。
局所有商业行为的开展都必须以实现局的合法利益为基本原则。每一位员工在履行职务过程中应避免任何可能使个人利益与局利益相抵触的冲突。任何知晓潜在利益冲突或具有利害关系的员工应当履行利益冲突申报义务，将可能出现利益冲突的情况及时汇报给其直管领导或者首席合规官。
2.招投标活动。
局及所属各单位在招投标活动中应遵循公开、公平、公正和诚实信用原则，建立公平竞争、诚实守信、透明公开的招投标合规管理制度，明确招投标合规的主要责任部门，确定招投标合规审核流程，遵守招投标相关合规要求，确保招投标活动依法合规。
3.合同签订。
局在决定与商业伙伴建立合作关系时，必须与商业伙伴签署书面合同。原则上，局与商业伙伴拟签订的合作合同，必须经由合规管理部门审查通过后签署。但对于符合低价值合同豁免的商业伙伴，局相关业务部门可以不经合规管理部门的审查，但被豁免的合同仍应提交给合规管理部门备案存档。
合规推广与培训
一、合规推广
所有商业合同中应约定，与局建立合作关系的商业伙伴，在合同履行过程中须严格遵守中国反商业贿赂相关法律法规，不实施任何行贿受贿行为，否则，局有权终止合同并追偿损失。
二、合规培训
局各业务培训应突出合规内容，局全体员工都必须接受合规培训，熟知合规制度知识。员工对合规培训的参与程度、合规执行程度等将被纳入员工绩效考评，作为奖励与惩罚的依据。
三、沟通与咨询
全体员工应了解知悉合规宗旨与内容，知晓沟通咨询的渠道。局鼓励员工进行沟通与咨询。局及所属各单位和员工在经营管理及履职过程中遇到难以判断的合规风险事项时，应及时向合规官寻求咨询或支持。
举报方式
局鼓励全体员工或商业伙伴对任何违规行为进行举报，局纪检部门为统一的举报接收窗口。
纪委接受举报的方式热线号码：0731-88891715
电子邮箱：ztwjjw@sina.com
邮寄地址：湖南省长沙市韶山北路309号办公室：2104室
接受举报的时间：每周一至五，早上8：30至下午5:30。