A2版：施工生产
尽职调查
刊发日期：2019-11-23 阅读次数： 作者：法律合规部
按照合规管理制度及尽职调查管理办法的要求，除非获得豁免，与商业伙伴建立商业关系前，都应进行全面尽职调查。尽职调查遵循以下程序：
1.在与商业伙伴建立、更新或持续合作关系前，业务部门需收集或更新商业伙伴相关信息，收集汇编商业伙伴相关背景材料。
2.业务部门审核商业伙伴信息和相关背景证明材料，在此基础上完成对商业伙伴的合规风险评估。对商业伙伴的合规风险评估主要包括：聘用商业伙伴的理由；商业伙伴提供的具体服务；可能涉及的不合规行为和存在的合规风险等。
3.业务部门将上述商业伙伴相关合规信息、合规风险评估以及相关证明材料制成尽职调查档案，提交首席合规官或子分公司合规负责人审批。
尽职调查文档应完整并证明已对商业伙伴进行了全面调查，包括反映商业伙伴的负面行为和声誉信息。如果发现商业伙伴存在负面信息或合规风险，仍然决定递交申请，业务部门应在尽职调查申请文件中解释原因。（法律合规部）
1.在与商业伙伴建立、更新或持续合作关系前，业务部门需收集或更新商业伙伴相关信息，收集汇编商业伙伴相关背景材料。
2.业务部门审核商业伙伴信息和相关背景证明材料，在此基础上完成对商业伙伴的合规风险评估。对商业伙伴的合规风险评估主要包括：聘用商业伙伴的理由；商业伙伴提供的具体服务；可能涉及的不合规行为和存在的合规风险等。
3.业务部门将上述商业伙伴相关合规信息、合规风险评估以及相关证明材料制成尽职调查档案，提交首席合规官或子分公司合规负责人审批。
尽职调查文档应完整并证明已对商业伙伴进行了全面调查，包括反映商业伙伴的负面行为和声誉信息。如果发现商业伙伴存在负面信息或合规风险，仍然决定递交申请，业务部门应在尽职调查申请文件中解释原因。（法律合规部）