A3版：党群园地
盯住关键岗位抓住重要环节动态防控项目廉洁风险
——在局项目廉洁风险防控工作推进会上的经验交流
刊发日期：2018-11-16 阅读次数： 作者：
四公司纪委
去年来，四公司党委、纪委在京张项目试点的基础上，积极探索项目廉洁风险防控的有效方法，在深圳地铁项目得以推广运用，较好地解决了项目廉洁风险“谁来防、防什么、怎么防”的问题。
构建体系，完善制度，解决“谁来防”的问题
建立工作指南。按照“突出重点、试点先行、稳步推广”的原则，从《项目廉洁风险防控体系工作指南》（以下简称《指南》）着手，构建了项目廉洁风险防控组织体系。明确党委负防控主体责任，确立公司防控目标，制订防控计划，党委书记是公司廉洁风险防控主体责任的第一责任人；公司纪委负防控监督责任，纪委书记是公司廉洁风险防控监督第一责任人；公司职能部门负职能监督责任，部长是本部门职能监督第一责任人；公司预警信息员由纪委监察部人员担任，负责督促项目报送预警信息，收集、整理、汇总、上报预警信息、季度动态分析报告等。《指南》细化26项防控责任，这是项目廉洁风险防控工作的“纲”，也是防控的政策“支撑”。
出台实施细则。根据《指南》，深圳地铁项目纪工委制定《项目廉洁风险防控工作实施细则》（以下简称《细则》），建立了防控组织体系。党工委负责确立项目防控目标，制订具体防控计划；纪工委负责细化分工，配合厘清正负面权力，识别岗位风险点，每季度组织业务部门开展一次监督检查。党工委、纪工委书记是项目廉洁风险防控第一责任人；业务部门负责每月组织部门人员识别风险点、开展自查，部长是本业务部门职能监督第一责任人；廉洁监督员、预警信息员由公司纪委聘任。
制定管理制度。制定《项目重要事项党政会签实施办法》《党风廉政建设和反腐败工作联席会议制度》《工程项目问责实施细则》等15个制度或办法；项目制定《党工委落实主体责任工作措施》《纪工委落实监督责任工作措施》等5个制度或办法。
通过建立指南，出台实施细则，制定管理制度，逐级建立防控组织体系，明确了防控主体、防控职责、防控责任。解决了“谁来防”的问题。
厘清正负面权力，找准廉洁风险点，解决“防什么”的问题
自上而下清权确权。围绕项目人、财、物、权、事等5个环节和项目经理、副总经济师等9大关键岗位，采取自上而下厘清正负面权力。首先是公司纪委组织职能部门根据公司对项目部岗位设置、职责定位和公司管理制度，梳理、审定项目关键岗位正负面权力。其次是项目纪工委组织关键岗位人员讨论公司纪委、职能部门梳理的结果和清单，提出增加或删减的意见和建议，由项目纪工委集中反馈到公司统一修改。再是项目关键岗位人员对正负面权力清单签字确认，明晰在权力行使过程中哪些“必须为”、哪些“不可为”。自去年以来，公司纪委先后组织职能部门对项目关键岗位人员正负面权力进行两轮梳理，明确项目9大关键岗位权力正面清单77条，负面清单76条。
自下而上查找风险点。坚持以问题为导向，采取每季度岗位自查、部门互查、职工群众帮助查、纪工委排查，公司职能部门评估，公司纪委审定自下而上的方法，层层查找识别一次。自去年10月份以来，项目纪工委组织关键岗位、各部门、工区6次分层、分级、分别查找，建立了个人、部门、项目清单。在此基础上，公司纪委发挥主导作用，狠抓职能监督，5次将深圳地铁项目对9大关键岗位查找的廉洁风险点，提交公司机关各职能部门动态分析、评估，重点对每个廉洁风险点查找是否准确，是否到位严格把关，对排查不准的帮助查找。公司纪委3次组织公司领导班子成员、职能部门召开项目廉洁风险防控推进会，逐项再次查找、评估审定。通过自下而上，层层查找识别，查找识别项目9大关键岗位一级廉洁风险点5个，二级廉洁风险点42个，三级廉洁风险点42个。
层层明确防控重点。针对厘清的9大关键岗位人员正负面权力清单，查找识别的廉洁风险点，以明确防控责任人、制定防控措施为关键，在采取个人、部门、纪工委确定防控责任人，制定防控措施的基础上，提交公司各职能部门对防控措施是否具体，是否有操作性，是否防控得住进行评审。针对查找出的风险点，制定防控措施54条。如：在财务部“白条”抵库、挪用公款的风险上，把出纳人员定为防控责任人；在大额现金支付、超结算支付等较大的风险上，把总会计师（财务部长）定为防控责任人。同时建立党风廉政监督站，设置意见箱，把每个关键岗位人员的正负面权力清单、廉洁风险点、风险等级、防控措施、防控责任人、防控流程生成二维码，不定期公开、公示，让职工群众随时随地随机实行二维码扫描进入了解、查阅，提出防控意见、建议。
通过自上而下清权确权，自下而上查找风险点，层层明确防控重点，让职工群众相互查找了风险，党员干部知道了自己的风险，关键岗位明白了自己的风险，解决了“防什么”的问题。
实施立体监督，强化处置考核，解决“怎么防”的问题
从严监督检查。纪委专责监督。去年来，公司在深圳地铁等项目先后开展成本管理专项效能监察，提出监察建议6条，对1件问题线索进行调查处理，对负有直接责任和监督职责的14人追责处理。业务部门职能监督。公司各职能部门每年初制订职能监督计划，2018年公司机关10个部门向纪委上报职能监督计划。坚持每半年按时召开职能监督会，通报各部门职能监督中存在的问题，提出整改措施，及时纠偏。纪工委日常监督。纪工委坚持每季度组织业务部门开展一次监督检查。岗位自查。关键岗位坚持每月开展自查。群众监督。去年以来深圳地铁项目公开重要事项16项，职工提出建议和意见5条，通过论证采纳3条。及时预警处置。对监督检查发现的问题和廉洁风险信息，分门别类整理、甄别、鉴定和剖析，确定“高、中、低”三个预警等级，及时发出预警。对不同等级的预警，分别作出整改纠正、提醒谈话、组织处理、纪律处分等处置，并以文件、公开栏、相关会议等形式及时公开。如：针对工经部未能及时清理钟标应班组扣款资料，造成扣款滞后的问题，立即作出在下期验工计价中，对该班组罚款予以扣除的整改纠正、对相关责任人提醒谈话的三级风险预警处置，并跟踪整改，抓落实。
强化考核与运用。制定出台《项目廉洁风险防控（暂行）考核办法》，坚持每年度将项目廉洁风险防控纳入党建工作考核的重要内容，一并考核、一并通报，把考核结果与项目班子年度绩效挂钩。深圳地铁项目制定出台《项目廉洁风险防控考核办法》，量化项目纪工委每半年对业务部门、工区考核，坚持每半年度考核通报一次，年终评比，对防控成效突出的个人和部门进行表彰，对成效不明显的及时处理。
通过监督检查，预警处置，强化考核与结果运用，做到了廉情及时发现，防控有力，解决了“怎么防”的问题。
进场以来，项目廉洁风险防控的推进有效防控了廉洁风险，问题得到了早发现、早处置、早化解。深圳地铁项目自开工以来，未发生违规违纪问题，实现了“一安双优”目标，被列为全线“共建联控”先进单位、免检单位；增强了防控意识。从职工群众、关键岗位、项目业务部门、纪工委、党工委到公司职能部门，各层级、各系统进一步明确了加强项目廉洁风险防控的重要性和目的，全员防控意识进一步增强，形成了职工群众查找风险，关键岗位知风险，重要部门明风险，全员防风险的良好氛围；提升了市场信誉。深圳地铁项目在今年业主全线评比中荣获综合评比第一名，5个施工点全部获得深圳市住建局“双优文明工地”“放心工程”称号，项目大宝区间2号风井在全线第一个完成围护结构施工，成为全线“安全文明施工标准化建设”示范点，深圳市地铁公司组织全线施工、监理、质检等多家单位60余人现场观摩学习。
去年来，四公司党委、纪委在京张项目试点的基础上，积极探索项目廉洁风险防控的有效方法，在深圳地铁项目得以推广运用，较好地解决了项目廉洁风险“谁来防、防什么、怎么防”的问题。
构建体系，完善制度，解决“谁来防”的问题
建立工作指南。按照“突出重点、试点先行、稳步推广”的原则，从《项目廉洁风险防控体系工作指南》（以下简称《指南》）着手，构建了项目廉洁风险防控组织体系。明确党委负防控主体责任，确立公司防控目标，制订防控计划，党委书记是公司廉洁风险防控主体责任的第一责任人；公司纪委负防控监督责任，纪委书记是公司廉洁风险防控监督第一责任人；公司职能部门负职能监督责任，部长是本部门职能监督第一责任人；公司预警信息员由纪委监察部人员担任，负责督促项目报送预警信息，收集、整理、汇总、上报预警信息、季度动态分析报告等。《指南》细化26项防控责任，这是项目廉洁风险防控工作的“纲”，也是防控的政策“支撑”。
出台实施细则。根据《指南》，深圳地铁项目纪工委制定《项目廉洁风险防控工作实施细则》（以下简称《细则》），建立了防控组织体系。党工委负责确立项目防控目标，制订具体防控计划；纪工委负责细化分工，配合厘清正负面权力，识别岗位风险点，每季度组织业务部门开展一次监督检查。党工委、纪工委书记是项目廉洁风险防控第一责任人；业务部门负责每月组织部门人员识别风险点、开展自查，部长是本业务部门职能监督第一责任人；廉洁监督员、预警信息员由公司纪委聘任。
制定管理制度。制定《项目重要事项党政会签实施办法》《党风廉政建设和反腐败工作联席会议制度》《工程项目问责实施细则》等15个制度或办法；项目制定《党工委落实主体责任工作措施》《纪工委落实监督责任工作措施》等5个制度或办法。
通过建立指南，出台实施细则，制定管理制度，逐级建立防控组织体系，明确了防控主体、防控职责、防控责任。解决了“谁来防”的问题。
厘清正负面权力，找准廉洁风险点，解决“防什么”的问题
自上而下清权确权。围绕项目人、财、物、权、事等5个环节和项目经理、副总经济师等9大关键岗位，采取自上而下厘清正负面权力。首先是公司纪委组织职能部门根据公司对项目部岗位设置、职责定位和公司管理制度，梳理、审定项目关键岗位正负面权力。其次是项目纪工委组织关键岗位人员讨论公司纪委、职能部门梳理的结果和清单，提出增加或删减的意见和建议，由项目纪工委集中反馈到公司统一修改。再是项目关键岗位人员对正负面权力清单签字确认，明晰在权力行使过程中哪些“必须为”、哪些“不可为”。自去年以来，公司纪委先后组织职能部门对项目关键岗位人员正负面权力进行两轮梳理，明确项目9大关键岗位权力正面清单77条，负面清单76条。
自下而上查找风险点。坚持以问题为导向，采取每季度岗位自查、部门互查、职工群众帮助查、纪工委排查，公司职能部门评估，公司纪委审定自下而上的方法，层层查找识别一次。自去年10月份以来，项目纪工委组织关键岗位、各部门、工区6次分层、分级、分别查找，建立了个人、部门、项目清单。在此基础上，公司纪委发挥主导作用，狠抓职能监督，5次将深圳地铁项目对9大关键岗位查找的廉洁风险点，提交公司机关各职能部门动态分析、评估，重点对每个廉洁风险点查找是否准确，是否到位严格把关，对排查不准的帮助查找。公司纪委3次组织公司领导班子成员、职能部门召开项目廉洁风险防控推进会，逐项再次查找、评估审定。通过自下而上，层层查找识别，查找识别项目9大关键岗位一级廉洁风险点5个，二级廉洁风险点42个，三级廉洁风险点42个。
层层明确防控重点。针对厘清的9大关键岗位人员正负面权力清单，查找识别的廉洁风险点，以明确防控责任人、制定防控措施为关键，在采取个人、部门、纪工委确定防控责任人，制定防控措施的基础上，提交公司各职能部门对防控措施是否具体，是否有操作性，是否防控得住进行评审。针对查找出的风险点，制定防控措施54条。如：在财务部“白条”抵库、挪用公款的风险上，把出纳人员定为防控责任人；在大额现金支付、超结算支付等较大的风险上，把总会计师（财务部长）定为防控责任人。同时建立党风廉政监督站，设置意见箱，把每个关键岗位人员的正负面权力清单、廉洁风险点、风险等级、防控措施、防控责任人、防控流程生成二维码，不定期公开、公示，让职工群众随时随地随机实行二维码扫描进入了解、查阅，提出防控意见、建议。
通过自上而下清权确权，自下而上查找风险点，层层明确防控重点，让职工群众相互查找了风险，党员干部知道了自己的风险，关键岗位明白了自己的风险，解决了“防什么”的问题。
实施立体监督，强化处置考核，解决“怎么防”的问题
从严监督检查。纪委专责监督。去年来，公司在深圳地铁等项目先后开展成本管理专项效能监察，提出监察建议6条，对1件问题线索进行调查处理，对负有直接责任和监督职责的14人追责处理。业务部门职能监督。公司各职能部门每年初制订职能监督计划，2018年公司机关10个部门向纪委上报职能监督计划。坚持每半年按时召开职能监督会，通报各部门职能监督中存在的问题，提出整改措施，及时纠偏。纪工委日常监督。纪工委坚持每季度组织业务部门开展一次监督检查。岗位自查。关键岗位坚持每月开展自查。群众监督。去年以来深圳地铁项目公开重要事项16项，职工提出建议和意见5条，通过论证采纳3条。及时预警处置。对监督检查发现的问题和廉洁风险信息，分门别类整理、甄别、鉴定和剖析，确定“高、中、低”三个预警等级，及时发出预警。对不同等级的预警，分别作出整改纠正、提醒谈话、组织处理、纪律处分等处置，并以文件、公开栏、相关会议等形式及时公开。如：针对工经部未能及时清理钟标应班组扣款资料，造成扣款滞后的问题，立即作出在下期验工计价中，对该班组罚款予以扣除的整改纠正、对相关责任人提醒谈话的三级风险预警处置，并跟踪整改，抓落实。
强化考核与运用。制定出台《项目廉洁风险防控（暂行）考核办法》，坚持每年度将项目廉洁风险防控纳入党建工作考核的重要内容，一并考核、一并通报，把考核结果与项目班子年度绩效挂钩。深圳地铁项目制定出台《项目廉洁风险防控考核办法》，量化项目纪工委每半年对业务部门、工区考核，坚持每半年度考核通报一次，年终评比，对防控成效突出的个人和部门进行表彰，对成效不明显的及时处理。
通过监督检查，预警处置，强化考核与结果运用，做到了廉情及时发现，防控有力，解决了“怎么防”的问题。
进场以来，项目廉洁风险防控的推进有效防控了廉洁风险，问题得到了早发现、早处置、早化解。深圳地铁项目自开工以来，未发生违规违纪问题，实现了“一安双优”目标，被列为全线“共建联控”先进单位、免检单位；增强了防控意识。从职工群众、关键岗位、项目业务部门、纪工委、党工委到公司职能部门，各层级、各系统进一步明确了加强项目廉洁风险防控的重要性和目的，全员防控意识进一步增强，形成了职工群众查找风险，关键岗位知风险，重要部门明风险，全员防风险的良好氛围；提升了市场信誉。深圳地铁项目在今年业主全线评比中荣获综合评比第一名，5个施工点全部获得深圳市住建局“双优文明工地”“放心工程”称号，项目大宝区间2号风井在全线第一个完成围护结构施工，成为全线“安全文明施工标准化建设”示范点，深圳市地铁公司组织全线施工、监理、质检等多家单位60余人现场观摩学习。